威海市人民政府办公室关于印发威海市企业分级分类监管办法的通知

威政办发〔2022〕9号

税谱^®提示：根据《 威海市人民政府关于继续执行《威海市地名管理办法》等市政府行政规范性文件的决定》 （ 威政发〔2024〕12号）规定，继续执行

各区市人民政府，国家级开发区管委，综保区管委，南海新区管委，市政府各部门、单位：

《威海市企业分级分类监管办法》已经市政府同意，现印发给你们，请认真组织实施。

威海市人民政府办公室

2022年8月30日

（此件公开发布）




第一条  为提升涉企行政检查的科学性、精准性和有效性，进一步优化法治化营商环境，根据《优化营商环境条例》和国家、省、市有关规定，结合本市实际，制定本办法。

第二条  本市行政区域内对企业进行分级分类监管，适用本办法。国家和省另有规定的，从其规定。

第三条  本办法所称企业，是指依法在我市登记注册或实际经营的各类法人企业、非法人企业及其分支机构、农民专业合作社和个体工商户。

本办法所称企业分级分类监管（以下简称“分级分类监管”），是指行政执法机关（含法律法规授权的具有管理公共事务职能的组织，下同）对企业开展行政检查时，根据山东省企业信用风险通用指标体系中分级分类结果或部门领域内专业型风险分级分类结果，对不同信用风险级别和类别的企业，开展差异化监管的执法行为。

第四条  分级分类监管应当遵循依法、精准、高效的原则。

第五条  市、区（县级市）司法行政机关负责本级分级分类监管的监督管理和指导工作。

市场监管部门负责建设维护通用型企业信用风险分级分类信息系统，分析监管数据，对企业进行分级分类以及组织实施本系统分级分类监管工作，牵头推进部门间联合分级分类监管工作。

第六条  除另有规定外，行政执法机关应当根据通用型企业信用风险分级分类结果或部门领域内专业型风险分级分类结果对企业开展行政检查。

食品、药品、特种设备、卫生健康、生态环境、自然资源、安全生产等直接关系人民群众生命财产安全、公共安全的领域，以及潜在风险大、社会风险高的重点领域，应当参照通用型企业信用风险分级分类结果，构建部门领域内专业型风险分级分类标准和制度，自行确定监管频次和监管方式。其他执法领域，可以直接使用通用型企业信用风险分级分类结果或者参考通用型企业信用风险分级分类管理模式，构建部门领域内专业型风险分级分类标准和制度。

行政执法机关制定的专业型风险分级分类标准和制度应当报同级司法行政机关备案。

第七条  通用型企业的信用风险分级分类按以下标准划分：

（一）信用风险低的为A类；

（二）信用风险一般的为B类；

（三）信用风险较高的为C类；

（四）信用风险高的为D类。

第八条  对通用型企业的检查频次按下列要求确定：

（一）对A类企业，年度内抽查比例不得超过3%，同一企业每年至多实施1次检查；

（二）对B类企业，年度内抽查比例不得超过5%，同一企业每年至多实施1次检查；

（三）对C类企业，年度内抽查比例范围为5%—49%，同一企业每年实施1—2次检查；

（四）对D类企业，年度内抽查比例范围为50%—100%，同一企业每年根据监管实际需求确定检查次数。

第九条  除现场检查外，开展分级分类监管可以采取下列形式：

（一）通过网络监测、系统监测等途径实施非现场检查；

（二）采取书面检查措施；

（三）其他可行的检查措施。

第十条  行政执法机关可以根据疫情防控、行业监管等需要，适当调整抽查比例和检查方式，并报同级司法行政机关备案。

第十一条  行政执法机关应在法律、法规、规章规定和部门职责范围内开展分级分类监管工作。

第十二条  行政执法机关应当根据本级本部门行政检查权力事项清单，制定分级分类监管事项清单和工作流程，并报同级司法行政机关备案。

第十三条  行政执法机关应当依托“双随机、一公开”监管工作平台或部门领域内监管平台开展分级分类监管工作。

第十四条  开展分级分类监管应当全面落实行政执法信息公示、行政执法全过程记录和重大执法决定法制审核制度。

第十五条  部门间联合组织涉企行政检查的，应当优先适用分级分类监管。分级分类标准需参加部门间协商一致，原则上应当以发起部门确定的标准为准。

第十六条  有下列情形之一的，不适用分级分类监管：

（一）根据市、区（县级市）人民政府或者省级以上业务主管部门要求，已明确监管对象和监管频次的专项检查、临时检查；

（二）根据问题线索开展的监管；

（三）其他需要检查的特殊情形。

第十七条  行政执法机关在分级分类监管中发现企业存在问题的，应当通过说服教育、信用约束、联合惩戒、责令改正、行政处罚等方式处理。

具备条件的行政执法机关之间应当互相推送和充分利用检查结果，作为开展分级分类监管的依据。

第十八条  分级分类监管处理结果应当全面归集至国家企业信用信息公示系统，作为动态调整分级分类标准的依据，实现与全国信用信息共享平台、国家“互联网+监管”系统的信息共享，作为信用奖惩的依据。

第十九条  行政执法机关应当根据领域特点建立监管预警机制，对监管过程中发现的其他领域的问题，应当及时通报有关部门，有关部门应当依法依规进行处置。

第二十条  行政执法机关在推行分级分类监管中，发现企业可能存在或发生违法经营风险的，应当通过约谈、提醒等方式对企业进行风险提示。

第二十一条  行政执法机关及其工作人员在分级分类监管工作中有玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊行为的，应当依照有关法律、法规、规定进行处理；在分级分类监管工作中勤勉尽责、非因主观故意或重大过失出现监管缺失的，可以按照有关规定免于追责。

第二十二条  本办法自2022年10月10日起施行，有效期至2027年10月9日。

一、起草背景

近年来，我市持续规范涉企行政检查行为，取得了良好的效果，但行政执法实践中仍然存在涉企行政检查标准不统一、程序不规范、履职不到位等问题。为从更大范围和程度上减少对企业的检查频次，最大限度地减少对企业正常生产经营的干扰，有必要对开展分级分类监管工作进行规范。

二、决策依据

《优化营商环境条例》《山东省优化营商环境条例》《威海市涉企行政检查管理办法》等文件及相关规定。

三、出台目的

规范开展分级分类监管工作，提升行政执法检查的精准性和靶向性。

四、重要举措

（一）明确了分级分类标准和监管频次。办法以企业与人民群众生命财产安全关联程度为标准，将食品、药品、特种设备、卫生健康、生态环境、自然资源、安全生产等直接关系人民群众生命财产安全、公共安全的领域以及潜在风险大、社会风险高的重点领域划分为重点监管领域，除此之外的其它领域划分为一般监管领域。对一般监管领域，应当适用通用型企业信用风险分级分类监管标准，将企业风险由低到高分为ABCD四类。对重点监管领域，应当适用部门领域内专业型分级分类监管标准，具体监管频次和方式由各主管部门根据监管需求自行确定，确保监管的精准性。

（二）对分级分类监管的方式和例外情形作出了规定。办法规定，除现场检查外，开展分级分类监管，既可以通过网络监测、系统监测等途径实施非现场检查，也可以采取书面检查措施，实现“无事不扰”。另外，办法还规定，为了适应疫情防控等特殊需求，可以适当调整抽查比例和检查方式；在专项检查、临时检查和根据问题线索开展的个别检查等特殊情形下，不适用分级分类监管。

（三）明确了分级分类监管的原则、流程和监管要求。办法规定，分级分类监管应当遵循依法、精准、高效的监管原则，要依法依规开展并建立监管清单、明确监管流程。监管应当依托“双随机、一公开”监管工作平台或部门领域内监管平台开展，在监管中要全面落实行政执法三项制度。

（四）对分级分类监管的结果运用作出了规定。《监管办法》规定，在分级分类监管中发现企业存在问题的，应当通过说服教育、信用约束、行政处罚等方式处理，处理结果应当与信用监管、风险预警、风险提示相结合。对监管中发现的问题，应当及时通报有关部门并依法依规进行处置；发现企业可能存在或发生违法经营风险的，应当通过约谈、提醒等方式对企业进行风险提示。

五、关键词解释

办法所称企业分级分类监管，是指行政执法机关（含法律法规授权的具有管理公共事务职能的组织）对企业开展行政检查时，根据山东省企业信用风险通用指标体系中分级分类结果或部门领域内专业型风险分级分类结果，对不同信用风险级别和类别的企业，开展差异化监管的执法行为。

六、政策解读人

市司法局行政执法监督科兰翔  联系电话：5897608